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洞察|原营业部总助遭市场禁入,事起六年前3.09亿巨额“萝卜章”诈骗案!民生证券曾因此遭监管重罚,计提超4000万预计负债

时间:20-07-16 15:15    来源:和讯

7月15日,中国证监会山西证监局公布了一则市场禁入决定书,时隔近六年后民生证券营业部“萝卜章”案另一名当事人遭终身市场禁入。

据山西证监局发布的市场禁入决定书显示,经查,在民生证券股份有限公司原太原长风街证券营业部工作期间,常克凡作为时任总经理助理,在明知该营业部总经理许静通过私刻民生证券公司公章、财务专用章,伪造投资理财合同,虚构投资项目的手段欺骗客户,仍和许静一起骗取他人财物10277.75万元。2017年8月7日,山西省高级人民法院作出《刑事裁定书》((2017)晋刑终226号),认定常克凡犯合同诈骗罪,判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。

上述违法事实,有相关职务任免通知、刑事裁定书等证据证明,足以认定。

常克凡的行为违反了《中华人民共和国刑法》的规定,构成2005年《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条第一项所述的行为。

另外当事人常克凡的违法行为情节严重。因此依据2005年《证券法》第二百三十三条,《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第三项、第四条、第五条第一项的规定,山西证监局决定:对常克凡采取终身证券市场禁入措施。同时自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

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alt=洞察|原营业部总助遭市场禁入,事起六年前3.09亿巨额“萝卜章”诈骗案!民生证券曾因此遭监管重罚,计提超4000万预计负债

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事起近六年前民生证券3.09亿巨额“萝卜章”诈骗案

据公开资料显示,本次市场禁入事起于六年前民生证券“萝卜章”案。

中国裁判文书网发布的《山西省高级人民法院刑事裁定书》(2017)晋刑终226号显示,自2014年9月份开始,时任民生证券太原长风街证券营业部总经理许静虚构民生证券投资理财、新三板投资理财、炒股等投资项目,使用私刻的公司印章和客户签订虚假合同,骗取那某2、张某1等20人共计309572990.21元。

而被告人常克凡在民生证券公司太原长风街证券营业部任总经理助理期间,明知被告人许静通过私刻民生证券公司公章、财务专用章,伪造投资理财合同,虚构投资项目的手段欺骗客户,仍然和被告人许静一起骗取张某1、那某2等二人102777500元。

因此山西省高级人民法院认为,上诉人许静以非法占有为目的,虚构事实隐瞒真相,骗取他人财物,数额特别巨大,其行为已构成诈骗罪。上诉人许静以非法占有为目的,私刻公章、伪造合同,以签订合同的方法骗取他人财物,数额特别巨大,其行为已构成合同诈骗罪。原判认定事实清楚,证据确实、充分,定罪及适用法律正确,审判程序合法,量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项的规定,裁定如下:驳回上诉,维持原判。

而根据山西省高院2019年8月二审宣判的判决显示,被告人许静犯诈骗罪,判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产;犯合同诈骗罪,判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产;决定执行无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产;被告人常克凡犯合同诈骗罪,判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。此外,许静、常克凡等多名被告共计被判赔偿3.71亿元。

民生证券曾因此遭重罚 计提超4000万预计负债

值得注意的是,当年在此事爆出之后,民生证券受此影响遭到证监会重罚,同时计提了约4161.92万元预计负债。

2016年1月6日,民生证券控股股东发布公告称收到控股子公司民生证券转来的中国证监会证券基金机构监管部签发的《关于民生证券股份有限公司进行通报批评的函》。据批评函显示,虽未发现民生证券参与有关诈骗活动(公安机关尚未披露案情),但民生证券在内部控制、经营管理方面存在问题。因此,基于上述核查情况,中国证监会决定对民生证券采取如下行政监管措施:一是责令限期改正;二是责令增加内部合规检查的次数,民生证券应当对全部分支机构进行合规检查并于2016年6月底前提交检查和整改报告;三是责令暂停新开证券账户六个月,暂停期间民生证券不得新增经纪业务客户。

与此同时,中国证监会证券基金机构监管部请山西证监局对民生证券太原长风街证券营业部采取责令限期改正并责令暂停新开证券账户一年的监管措施,并将该营业部原总经理许静认定为不适当人选,并依照有关规定将许静诈骗案移交稽查立案调查。

另外,除暂停业务六个月以外,民生证券还遭到了被骗人的状告索赔。

2019年泛海控股(000046)(000046,股吧)年报显示,那某及其配偶苏某依据假冒民生证券名义签订的合同,以侵权责任纠纷为由将民生证券及民生证券太原长风街证券营业部告上法庭,要求赔偿1.18亿元及相应的利息损失。2018年9月末,法院一审判决民生证券及民生证券太原长风街营业部赔偿那某、苏某经济损失约8323.84万元。民生证券不服一审判决结果,提起上诉。最高人民法院于2019年9月10日开庭审理,目前尚未作出二审判决。不过,民生证券为此计提了约4161.92万元预计负债。

据了解,民生证券成立于民生证券成立于1986年,注册资本96.19亿元,注册地位于上海。具备中国证监会批准的证券经纪、证券承销与保荐等全牌照业务资格,是中国成立最早的证券公司之一。目前下设80余家分支机构,控股管理3家子公司。

现任董事长为冯鹤年,历任山东证监局党委书记、局长,中国证券监督管理委员会法律部副主任、非上市公众公司部主任、创业板发行监管部主任等职。现任泛海控股股份有限公司第九届董事会董事,民生证券股份有限公司董事长、党委书记,中国通海国际金融有限公司执行董事。

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(责任编辑:陈状 )

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